Das Auftragsformular ist für Nachzeichnungen, Verkäufe, Überweisungen und für die Depot- und Verrechnungskontoschließung zu verwenden.
Das Änderungsformular für Sparpläne steht für Sparplanaussetzung, -senkung, -erhöhung zur Verfügung.
Mit diesem Formular können allgemeine Änderungen am Depot durchgeführt werden.
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Für Limitverkäufe von CPI Produkten.
Für Limit- und Stop Market Verkäufe von Conwert, Eco, Immoeast AG und Immofinanz AG.
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Für Kunden die Aufträge per Fax einreichen wollen.
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Für eine Änderung des Vertriebs (Kooperationspartner) ist ausschließlich das Beraterwechselformular zu verwenden.
Um Wertpapiere von einer anderen Lagerstelle zur Plattform einliefern zu können, steht das Depotübertragsformular zur Verfügung. Es kann auch für
interne Überträge innerhalb der Plattform Depots verwendet werden.
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>> KYC Formular
Für Einmalerläge sowie Überträge ab € 100.000,-- sowie Sparpläne ab € 1.000,-- ist das KYC-Formular nur vom Berater
auszufüllen und zu übermitteln.
Bei einer Eröffnung eines Minderjährigendepots ist das Beiblatt zur Konto- und Depoteröffung für Minderjährige dem Depoteröffnungsantrag beizulegen.
Möchte der Kunde gegenüber seinem Finanzamt selbst versteuern, ist dieses Formular zu verwenden.
Bei der Depoteröffnung für deutsche Staatsbürger mit Hauptwohnsitz in Deutschland, wenn der Vertrag in Deutschland unterzeichnet worden ist, muss das
Zusatzformular "Widerrufsrecht" vom Kunden unterschrieben dem Depoteröffnungsantrag beigelegt werden.
Ausfüllhilfen zur Depotverwaltung
Grundregeln zur Abwicklung von Plattform-Depots.
Wichtige Hinweise zur Depoteröffnung von Minderjährigen sowie für die Veranlagung von Mündelgeld.
Änderungen im Zahlungsdienstleistungsgesetz (ZADIG)
